Point clé à retenir: Même lorsque les équipes conformité les plus avancées clôturent les dossiers plus rapidement, une clôture rapide n’est jamais garantie. Les retards ne sont pas seulement frustrants. Ils peuvent compromettre l’intégrité de l’enquête. Les équipes conformité gagnent en vitesse et en assurance grâce à des plateformes intelligentes et intégrées qui suppriment les goulets d’étranglement en automatisant la collecte des données et en accélérant l’analyse sans compromettre la rigueur.

Pour les directions conformité, l’intensification des exigences réglementaires et des contraintes de ressources durables ont fait monter les enjeux et les attentes à un niveau inédit. Le mandat est clair. Apporter davantage de valeur sans compromettre la tolérance au risque.

De nombreux programmes répondent à ces exigences en externalisant, en délocalisant, en adoptant de nouvelles plateformes technologiques, en utilisant l’intelligence artificielle ou en combinant ces approches. Pourtant, les enquêtes restent un défi tenace pour les équipes conformité. Indicateur clé de l’efficacité et de la performance des programmes conformité, le délai de traitement des dossiers d’enquête, de la réception du signalement à sa résolution finale, résiste encore à toute réduction.

Là où les enquêtes perdent du temps

Pour les responsables conformité qui cherchent à produire des résultats rapides, complets et défendables, la réduction des délais de clôture des dossiers reste un obstacle majeur. Les outils d’intelligence artificielle réduisent les distractions et les interruptions qui freinent souvent l’avancement, et maintiennent les enquêtes ciblées et efficaces. Pourtant, comme de nombreuses équipes l’ont constaté, plusieurs obstacles ralentissent la progression et prolongent les délais de clôture au delà des attentes initiales. Les répondants au rapport CaseIQ 2025 Investigative Case Management Benchmark ont identifié sept goulets d’étranglement, la collecte des preuves et le manque de ressources et de personnel apparaissant comme les freins les plus fréquents.

CaseIQ 2025 Investigative Case Management Benchmark Report

Ces goulets d’étranglement persistent malgré l’apport des avancées technologiques. Les indicateurs publiés par la société de conformité NAVEX sur les délais de clôture des dossiers entre 2020 et 2025 montrent que, malgré des périodes de progrès réels, plusieurs points de friction subsistent tout au long du cycle d’enquête.

Ces blocages indiquent que, même lorsque les organisations innovent et s’adaptent, certains aspects du processus d’enquête restent intrinsèquement difficiles à rationaliser. Un examen plus approfondi des composantes du processus d’enquête permet de mieux comprendre ces défis.

Collecte
Les validations nécessaires, les demandes adressées à plusieurs détenteurs de données et la faiblesse des ressources internes retardent la collecte des informations pertinentes. Ces délais s’amplifient lorsque les demandes de données couvrent plusieurs services ou juridictions et exigent une coordination entre des équipes aux priorités concurrentes ou à la disponibilité limitée. Pour certaines sources, comme les images et les PDF, la collecte ralentit en raison des besoins de traitement ou de conversion vers des formats exploitables. L’obtention de données à partir des appareils mobiles allonge également les délais. La centralisation des preuves sur une plateforme unique supprime ces obstacles et accélère la prise en charge.

Analyse
En l’absence d’un signalement de lanceur d’alerte suffisamment détaillé, les enquêteurs doivent s’appuyer sur des recherches par mots clés basiques pour identifier les documents potentiellement pertinents. Les données transactionnelles, comme les factures, les reçus ou les bons de commande, sont souvent au format PDF, ce qui impose des revues individuelles longues et gourmandes en ressources, ainsi qu’une synthèse manuelle.

Sans outils d’analyse avancés ni automatisation, les enquêteurs passent fréquemment des heures à parcourir des ensembles de données disparates pour reconstituer une chronologie et un récit cohérents. Cette approche manuelle accroît le risque de passer à côté d’informations critiques susceptibles d’influencer l’issue de l’enquête.

Préparation des entretiens
La gestion et la synthèse des documents pertinents ajoutent un niveau de complexité supplémentaire. Certains enquêteurs impriment les documents pour les organiser manuellement. D’autres jonglent entre plusieurs fenêtres et tableurs pour extraire les faits clés. Des outils comme Copilot et ChatGPT montrent à quoi peut ressembler une synthèse rapide et efficace. Ces capacités deviennent réellement opérationnelles et sécurisées lorsqu’elles sont intégrées à des plateformes d’enquête contrôlées, où la confidentialité et la défendabilité sont garanties.

L’effet cumulatif des entretiens

Comparées à la collecte et à l’analyse, des tâches comme la planification des entretiens, la synthèse des échanges et la rédaction des rapports d’enquête sont généralement simples et rapides. Pourtant, les entretiens marquent rarement la fin du processus d’enquête. Ils font souvent émerger de nouveaux faits, des incohérences ou des pistes qui exigent une collecte et une validation supplémentaires. Ce cycle itératif, collecter, analyser, interviewer, recommencer, prolonge les délais de clôture des dossiers, même pour des affaires qui paraissent simples. Ces dynamiques mettent en lumière une tension centrale pour les équipes conformité aujourd’hui, concilier la rapidité avec la rigueur, la confidentialité et la défendabilité.

Trouver l’équilibre entre rapidité et rigueur dans les enquêtes conformité

Aller plus vite suppose de repenser l’ensemble du flux d’enquête. Le goulet d’étranglement apparaît souvent dès les premières étapes, lorsque des sources de données fragmentées et des processus manuels freinent l’élan.

Pour rompre ce cycle, les organisations ont besoin de stratégies capables de rationaliser simultanément l’intégration des données et d’accélérer la synthèse, sans compromis sur la qualité. Cela implique de s’appuyer sur la technologie pour centraliser l’information, d’appliquer des analyses avancées afin de faire émerger les schémas plus tôt, et de mettre en place des cadres qui permettent aux enquêteurs de pivoter rapidement à mesure que de nouveaux éléments apparaissent. En modernisant les flux de travail en amont et en centralisant l’information, les équipes réduisent les frictions et gagnent la visibilité nécessaire pour avancer plus vite avec assurance. Ces évolutions offrent aux enquêteurs un chemin clair à travers des dossiers complexes et créent une dynamique qui se prolonge tout au long de l’enquête.

Transformer les goulets d’étranglement en leviers de performance grâce aux plateformes intelligentes

Réduire les délais de clôture des dossiers ne se règle pas facilement en interne. La collecte et la normalisation manuelles prennent souvent des jours, voire des semaines, et créent des frictions qui ralentissent chaque étape suivante. Lorsque les preuves sont accessibles en un seul endroit, les enquêteurs passent de la recherche des données à l’avancement de l’enquête. Le processus devient plus prévisible et plus efficace, renforçant à la fois la rapidité et la défendabilité.

C’est là que le bon partenaire fait la différence. Les plateformes intelligentes dotées d’intégrations natives et d’API se connectent directement aux principaux référentiels de données, éliminent les silos et accélèrent la collecte des preuves. En automatisant l’intégration des données et en offrant un accès en temps réel aux informations pertinentes, ces solutions permettent aux professionnels de la conformité de se concentrer sur l’analyse et la prise de décision plutôt que sur la recherche de documents.

Au delà de la rapidité, ces plateformes renforcent la défendabilité et la confidentialité en appliquant des protocoles cohérents sur l’ensemble des sources de données. Elles prennent également en charge des analyses avancées et des outils collaboratifs, aidant les équipes à faire émerger des enseignements plus tôt et à réagir de manière dynamique à mesure que de nouveaux éléments apparaissent. Le résultat est une enquête menée avec précision, transparence et assurance, sans compromis sur la rigueur.

Combler l’écart

Des enquêtes menées dans les délais ne se contentent pas de démontrer l’intégrité de l’organisation. Elles renforcent aussi la confiance dans le programme de conformité lui même. Dès qu’une escalade est reçue, chaque partie prenante, des collaborateurs à la direction, et même les régulateurs, attend une action rapide, une analyse approfondie et une résolution qui traite le sujet en cause et comble les éventuelles failles de contrôle.

En s’appuyant sur des plateformes qui unifient les sources de données, automatisent la collecte et permettent une collaboration en temps réel, les équipes conformité dépassent les goulets d’étranglement pour atteindre des résultats rapides, défendables et sécurisés. Le bon partenaire apporte l’assurance que l’enquête est conduite avec rigueur, confidentialité et efficacité. Les équipes conformité se placent ainsi sur la voie d’une performance durable et d’un programme plus solide et plus résilient.

En savoir plus sur Epiq Compliance Advisory and Technology.


Jerry Kral, Compliance Advisory Leader
Chez Epiq, Kral, Jerry dirige l’activité Compliance Advisory and Technology, basée au bureau Epiq de Chicago.

Depuis plus de vingt cinq ans, Jerry accompagne les directeurs juridiques et les responsables conformité en tant que conseiller de confiance. Il les aide à mettre en place, renforcer et optimiser des programmes et des infrastructures de conformité fondés sur le risque.