AIが法务チームを支援し業務効率を向上させる中、不正行為を効果的に対処するために内部調査に多大な手作業を要する時代は過去のものとなりました。 AIツールはコンプライアンスチームが証拠を収集し、プロセスを効率化し、調査の効率性を向上させるだけでなく、今後の調査に備えるための準備を支援します。

AIを活用した調査の強化

AIは高度な機械学習モデルを活用し、大量のデータを分析し、パターンを検出、人間の手作業では膨大な労力が必要な洞察を生成します。内部調査の文脈では、AIツールはメール、契約書、その他のデジタル記録を迅速に分析し、潜在的な問題点を正確に特定します。AI技術で検出された情報は、手動でのレビューでは見逃されがちなものも多く、内部調査においてAIを活用することで、このプロセスがよりデータ駆動型で信頼性の高いものとなり、証拠を明らかにする際に安心感を提供します。

伝統的な調査における課題

内部調査の厳格な性質にもかかわらず、多くの組織は非効率的で時代遅れの方法論に苦慮しています。最も一般的な課題は以下の通りです：

• 第三者依存：デジタル証拠の収集を第三者企業に委託することは、コストが高く時間がかかるため、調査プロセスを遅延させる可能性があります。

• 内部の専門知識の不足：コンプライアンスチームは、高度なデータ分析を行うための技術的スキルが不足しているため、重要なタスクを外注せざるを得ない場合があります。

• 時間投資のコスト：レビュー担当者は証拠を特定するためにデータ分析に数時間を費やす必要があり、人的ミスにより重要な情報を遗漏するリスクも伴います。

• 適切な技術の不足：適切な技術へのアクセスが限られていると、企業調査が妨げられ、分析が不十分になったり、重要な情報を遗漏する可能性があります。

適切なツールを選択しましょう

組織のAIに関する経験に応じて、チームに適したツールは異なる場合があります。適切な経験があれば、eDiscoveryのようなAIツールは、証拠を収集する際にデータを抽出、分析し、意味のあるパターンを発見することができます。

AIが調査を強化

AIは、人間証言に依存するのではなく、証拠に基づく発見を優先することで調査を変革します。AIツールは、財務記録における異常を検出したり、メール内の不審な会話を特定したり、複数のソースにわたるデータポイントを関連付けたりするだけでなく、タイムラインとイベント間の関係を検出する能力も備えています。 内部調査の機密性が高い性質上、AIが証拠調査を迅速に行うことで、対面での調査に伴う懸念を解消できます。主張を検証するための徹底的なインタビューを行う代わりに、コンプライアンスチームは、案件を強化し解決を加速する確固たるデジタル証拠を収集し提示できます。

デマレストのコンプライアンスと調査部門シニアアソシエイト、ヴィクトリア・アルコスは、これらのツールについて「コスト最適化は、レビューが必要な文書の量に直接リンクしています」と述べています。複雑な詐欺や腐敗のような重大なケースでは、5,000から7,000件を超える文書レビューは不要です。クライアントに、50件、100件、または500件の文書で行動上の不正を明らかにできること、そしてそのようなレビューが手頃な価格かつ迅速に実施可能であることを確信させることは、疑いようのない競争優位性です。」

eDiscoveryツールの活用

AI技術の複雑さにもかかわらず、ユーザーフレンドリーなeDiscoveryプラットフォームは、多様なチームに所属するユーザーがこれらのツールを迅速かつ容易に習得できるように支援します。早期採用者によく見られる誤解の一つは、eディスカバリーソリューションは複雑なケースにしか適していないというものです。しかし、調査の複雑さに関わらず、AI技術で収集された証拠は、インタビューに対してより効果的に立証可能です。eディスカバリーツールは企業を戦略的に位置付け、以下のことを可能にします：

• 企業データベース内でのリアルタイム検索を実施する。

• 文書分析を自動化し、調査の作業負荷を軽減する。

• データの使用状況とアクセスログを追跡することで、規制基準への準拠を確保する。

コンプライアンスと調査の未来

次世代のコンプライアンス担当者は、単なる調査員ではなくデジタルアナリストとしても活躍し、AIを活用して業務を強化し、企業統治の未来をリードしていくでしょう。AIを活用したコンプライアンスソリューションに投資する組織は、ますます複雑化する法的環境において、不正行為、不適切な行為、規制違反を防止する能力を強化できます。Epiq Discoveryがコンプライアンスチームの調査能力を強化する方法について、詳しくご覧ください。


ブルーノ・マサール、ラテンアメリカ地域 リーガルソリューションズ 事業部長、エピク

多国籍企業におけるガバナンス、リスク管理、コンプライアンス分野で20年以上の経験を有するブルーノは、ラテンアメリカ地域におけるエピクの事業を率いています。彼はコーポレートガバナンス、戦略的・オペレーショナルリスク管理、内部監査、SOx、調査、コンプライアンス、不正・腐敗防止において豊富な経験を有しています。ブルーノはブラジルで実施された最大級の企業調査に参画してきました。

ブルーノは、さまざまなランキング誌で業界のリーダーとして認められており、2025年にはLexology Index（旧Who’s Who Legal）の「Investigations 2025」において、世界有数の実務家の一人として選出されました。