要点：法的調査におけるテクノロジーの早期導入は、より迅速かつ正確で、コスト効率の高い成果をもたらします。調査件数と電子保存データの量が急増する中、eディスカバリーツールや自動化ツールを活用するチームは、より早期に重要な知見を導き出し、手作業の負担を軽減し、法的に立証可能なプロセスを確立しています。

手作業が多く書類中心のプロセスから自動化されたワークフローへの移行は、戦略的な優位性をもたらします。新技術の導入を躊躇すると、成果が出るまでの時間が長くなり、コストが増大し、機会を逃すことにつながります。

Be.aliantが実施した第11回年次「内部通報チャネル調査」によると、ブラジルでは2017年から2025年にかけて、従業員1,000人あたりの通報件数が180％増加しました。

早期導入企業は、より迅速に動き、より早く洞察を得て、社内チームの負担を軽減しています。オンラインデータは増加しており、この期間に証拠の量は飛躍的に増大したため、決定的な調査を行うことへのプレッシャーも高まっています。ツールは整っており、その価値は確かなものです。唯一欠けているのは、企業調査チームの各職務担当者がそれらを適用する自信、および法務部門内の意思決定者を調整する能力です。

テクノロジーが調査をどのように支えるか

法務およびコンプライアンスチームは、証拠を見逃すことなく、迅速に調査を行うというプレッシャーに直面しています。内部コンプライアンス、規制対応、訴訟準備のいずれであっても、果たすべき役割は明確です。それは、事実を迅速に特定し、リスクを低減し、調査の重要な成果を確実なものにすることです。

テクノロジーを活用することで、チームはデータをリアルタイムで取り込み分析できるようになり、手作業の負担を軽減し、調査を加速させることができます。eディスカバリ技術は、手作業によるレビューでは見落とされがちなパターン、異常、および事象間の関連性を調査チームが発見するのを支援します。関連するつながりや矛盾を明らかにすることで、これらのツールは調査結果の精度を高め、見落としリスクを低減します。その結果、より完全で、法廷でも通用する調査が可能になります。

テクノロジーは、データを整理し、重要な情報にタグ付けを行い、レポートを自動的に生成することで、これらの調査結果のレビューをさらに簡素化します。調査チームは反復的な作業に費やす時間を減らし、戦略的な分析に注力できるようになるため、生産性が向上し、バーンアウトのリスクも軽減されます。

テクノロジーによって強化された調査の各段階は、追跡および記録されます。人事およびコンプライアンスチームは、意思決定のプロセスを明確に示すことができ、社内のステークホルダー、クライアント、規制当局との信頼関係を構築できます。

これらは単なる理論上のメリットではありません。コスト、スピード、そして信頼性に直接的な影響を与える、測定可能な成果なのです。

導入が進まない理由

Be-Aliantの調査によると、最新の調査手法には明らかな価値があるにもかかわらず、根拠のない、あるいは結論の出ない調査結果は、2014年の23%から2025年には40.2%へと増加し、73%の上昇を示しています。

この増加は、目的に適した技術へのアクセスが限られていることなど、調査能力における根強い格差を反映している。多くの法務チームは、事実や関係性を整理するために多大な時間と継続的な人的関与を必要とする手作業のワークフローに依然として依存している。

データ量が増加し、事案が複雑化するにつれ、こうしたアプローチはリソースに負担をかけ、調査結果が不完全になるリスクを高めます。調査には機密情報、重大な利害関係、相互に関連する証拠が伴うため、正確性が不可欠です。テクノロジーは証拠分析を加速させることができますが、結果の正当性を確保し、既存のシステム内でツールを効果的に活用するためには、依然として人間の監督が不可欠です。コンプライアンス分野では、デューデリジェンス、身元調査、研修、内部通報チャネルなどにおいて、テクノロジーが有効に活用されています。デジタル化が進むコンプライアンス業界において、テクノロジー導入への躊躇はコスト増につながります。手作業による調査は、はるかに時間がかかり、コストも高く、規模拡大も困難です。人的レビューに費やす時間は言うまでもなく、人的ミスや結果のばらつきが生じる余地も残します。

調査テクノロジーは、コンプライアンスおよび調査の専門家が自動化と連携し、安全かつ効率的な調査プロセスを確保できるようにします。その目的は、意思決定そのものを自動化することではなく、組織がより迅速かつ確信を持って意思決定を行えるよう、高度なツールを提供することにあります。

活用を通じて信頼を築く

調査技術への信頼、ひいてはAIの活用は、一朝一夕に得られるものではありません。それは経験、検証、そして成果を通じて築かれていくものです。だからこそ、段階的なアプローチが最も効果的です。

まずは小規模から始めましょう。既存のワークフローと並行してテクノロジーを活用し、結果を比較し、一貫性を確認します。その後、内部報告やメールスレッドの要約など、リスクが低く、影響力の大きい業務へと範囲を広げていきます。そうすることで、時間の経過とともに信頼感が高まっていきます。人事やコンプライアンスのチームは、スピードだけでなく、洞察を得るためにもこれらのツールに依存するようになります。AIの力を活用する方法を知っているチームこそが、成功を収めることになるでしょう。

法務、コンプライアンス、調査チームにとっての好機

ブラジルにおける調査分野のテクノロジーは、依然として発展途上にあることは間違いありません。これは課題であると同時に、好機でもあります。今すぐ導入するチームは、ツールの進化に合わせてその形を形作っていくことになります。彼らはベストプラクティスを定義し、期待値を定め、市場をリードしていくのです。

これらのプロセスを自動化することは、競争上の優位性をもたらします。社内のステークホルダーはコスト管理と効率化を期待しています。規制当局は、正当性を説明できるプロセスを求めています。テクノロジーは、これら3つの要件すべてを満たすのに役立ちます。

問題は「導入すべきかどうか」ではありません。「いつ導入するか」です。そして、その答えは「今」です。

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ブルーノ・マサール、Epiq リーガル・ソリューションズ マネージング・ディレクター
ガバナンス、リスク、コンプライアンスの分野において多国籍企業で20年以上の経験を持つブルーノは、ラテンアメリカ全域におけるEpiqの事業を統括しています。彼は、コーポレート・ガバナンス、戦略的および業務上のリスク管理、内部監査、SOx、調査、コンプライアンス、不正防止、腐敗防止の各分野で豊富な経験を有しています。ブルーノは、ブラジルで実施された最大規模の企業調査に参画してきました。